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英国金融服务管理局(FSA)对瑞士信贷在伦敦的欧洲信贷销售业务负责人尼古拉斯·基普里奥斯(Nicholas Kyprios)处以210,000英镑(327,900美元)的罚款,指控他泄露了客户机密信息

英国金融服务管理局周二表示,2009年11月,瑞士信贷向Kyprios提供了涉及UnityMedia的25亿欧元(32.8亿美元)债券发行的机密信息

它补充说,尽管Kyprios被告知不会披露有关债券发行的信息,尽管如此,在2009年11月两人之间的谈话中,它给基金经理提供了一些暗示

金融服务管理局表示,Kyprios发信号通知UnityMedia可能接近将大量债券发行上市,并且还提供了有关该交易的其他细节,例如该问题的潜在信用评级以及与合并交易相关的事实

虽然FSA承认他没有着手披露这些信息,但是Kyprios试图将他所说的限制推到极限的行为导致他越过界限,FSA执法和金融犯罪代理主任Tracey McDermott在声明

他的行为远低于我们对高级市场专业人士所期望的标准,我们应该能够依赖这些标准维护系统,而不是寻求绕过它

她补充说,高罚款反映了Kyprios的违规行为的严重性

英国金融服务管理局表示,瑞士信贷的Kyprios已同意在早期阶段解决他的案件,并且这样做有资格获得30%的罚款折扣,否则他的罚款将为30万英镑

今年早些时候,FSA对涉嫌使用内部信息的美国对冲基金经理大卫艾因霍恩和艾因霍恩的Greenlight Capital公司处以720万英镑的罚款

英国金融服务管理局表示,艾因霍恩通过与经纪人的电话交谈得知英国酒吧公司Punch Taverns即将进行大规模股权融资,促使Einhorn在股票预期下跌之前卖掉其股票

FSA表示,这一决定使Einhorn避免了约580万英镑的损失

($ 1 = 0.7610欧元)($ 1 = 0.6404英镑)(Sudip Kar-Gupta报道; Greg Mahlich编辑)

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